国务院:完善跨境异常资金监控 预防打击跨境金融犯罪活动

摘要

[国务院]:圆房跨境非常资产接管 戒打击跨境金融立功运动】反洗黑钱、反恐融资、反偷税漏税(以下统称“三反”)接管体制机制是进化柴纳特色社会主义法学体系和近世金融接管体系的首要成分,助长国籍完成体系和完成近世化、辩护次序变得安全不变的要紧担保,预全球完成、加宽将存入银行双向吐艳的要紧途径。

  国务院办公厅下去圆房反钱劳成绩的反对、反恐融资、反避税接管机制之我见

  反洗黑钱部际联席会议各围攻单位:

  反洗黑钱、反恐融资、反偷税漏税(以下统称“三反”)接管体制机制是进化柴纳特色社会主义法学体系和近世金融接管体系的首要成分,助长国籍完成体系和完成近世化、辩护次序变得安全不变的要紧担保,预全球完成、加宽将存入银行双向吐艳的要紧途径。自《反钱币Laundering Law》发表以后,柴纳三蚁进化诡计大调的取得进展,猛烈地的任务结果,根本契合国际基准。同时,敝被期望钞票,互插成绩仍在少量的挤压成驳斥和成绩。,首要是接管肉体美还没有健全。、协调一致举动帮助机制仍不畅、跨机关标明消息共享不高、反洗黑钱工作的机构(以下略语:反洗黑钱)、国际预和话语权与C不相称。为进一步地助长三反接管进化,圆房三反接管办法,经国务院适宜,现举起以下提议。

  一、总体问

  (1)影响思想。

  党的十八、十八、第三做成某事片面贯通、四中、五中、六届全会轻快地跳起,以邓小平理论、“三个代表”要紧思想、学问开发理念是影响思想,深刻贯通习近平总书记继承人要紧讲话轻快地跳起和补缀乾坤理政新思想新思想新谋略,仔细贯通党的姓、国务院方针决策,留存国籍变得安全观,遵照助长同盟内阁近世化的问,圆房三反监视的肉体美和机制。

  (二)根本原则。

  留存以成绩为导向,使充分运动任务通力合作。进一步地解放思想,从根本民情动身,从实践任务必要动身,深刻努力、三反把持机制成绩的无效处理。反洗黑钱行政主管机关、税务机关、公安机关要仔细公务,国务院将存入银行、用纸相交、管保监视完成机构及另外关心单位,形状三反的通力合作。以财务消息为联结的摸索与肉体美、以基金接管为媒质、因为标明和消息的共享、三反与国籍完成相一致的监视机制与机制。

  留存戒和把持,无效加重风险。片面、学问地停止风险评价,进一步地优选法风险资源使成形调控资源,增殖高风险地域的接管。同时,风险评价机制的持续优选法与监控作为正式工作人员的与辨析,圆房风险瞭望体系,洗黑钱立功的无效戒与把持、讨厌的状态融资与偷税漏税风险。

  留存民情,为双向吐艳储备物质服务业保证。土地海内洗黑钱罪、讨厌的状态融资与偷税漏税风险实践安康状况,逐渐肉体美和圆房三反法度肉体美和接管。比照关心国际国际公约的国际帮助。真实的履行我国应履行的国际工作,枯燥的制止国际基准,增殖跨境监视与帮助,实在辩护柴纳鱼鳍的法定利息,辩护将存入银行的双向吐艳。

  留存依法行政,使充分运动反洗黑钱工作教授的提供功能。比照关心规章决定关心单位的收益感,确保每人都发生本人的评价,起功能的AS,风险的枯燥的把持。珍视和用反洗黑钱机构的功能、第第一防线在讨厌的主义的偷税漏税和偷税漏税做成某事功能。

  (三)目的问。

  到2020年,初步形状合适的社会主义义卖经济的问、诉讼柴纳民情、契合国际基准的三反法规,明确的收益、权责对等、无效相配三防监视协调一致举动,洗黑钱立功的无效戒与把持、讨厌的状态融资与偷税漏税风险。

  二、圆房任务机制

  (四)增殖协调一致举动相配,圆房规划机制。进一步地圆房部际联席会议肉体美,协调一致举动三反监视任务。依托部际反洗黑钱任务会议,增殖三反任务的规划协调一致举动机制,作草图总体战术、要紧保险单办法,助长实行,导向的三个反球的国际帮助,增殖监视与帮助。

  (五)洗黑钱风险评价体系的努力与设计,肉体美反洗黑钱和反恐融资战术形状机制。使充分运动风险评价在被发现的事物成绩做成某事功能、圆房体制机制、使成形资源的根本角色,发展风险导向的反洗黑钱和反恐融资战术努力。肉体美四海洗黑钱和讨厌的主义的筹资风险,言之有理由反洗黑钱行政主管机关、税务机关、公安机关、国籍变得安全机关、司法机关与国务院将存入银行、用纸相交、洗黑钱和讨厌的状态筹资风险评价任务组,按期洗黑钱与讨厌的主义的筹资风险评价。因为风险评价的成绩,作草图并按期使更新反洗黑钱和反恐融资战术,决定反洗黑钱和反恐融资任务的阶段性目的、首要任务和首要量出,分工明确的,增大高风险球反洗黑钱接管力度。肉体美多级评价结出果实的适合机制,由互插单位和反洗黑钱工作机构土地评价结出果实有筹码性地圆房反洗黑钱和反恐融资任务,增殖资源使成形资格,增殖风险瞭望与把持的无效性。

  (六)增殖握住转变和个案考察,优选法打击立功帮助机制。激化反洗黑钱行政机关、税务机关和监察机关、侦探机关、行政执法机构的沟通与协调一致举动,进一步地圆房阴暗市握住的帮助机制,增殖情报机构征询和消息反应机制,洗黑钱罪探析、讨厌的状态融资与偷税漏税的现势与性情,不息优选法反洗黑钱考察的谋略、方式和技术。反洗黑钱完成机关应增殖瞭望力度,关心单位应增殖对考察和运用的即时反应,反洗黑钱的形状、论讨厌的状态融资与偷税漏税的通力合作,辩护金融次序和社会不变。

  (七)增殖监视协调一致举动,圆房监视帮助机制。在宣称接管中嵌入反洗黑钱接管问,相交进化、事中、预先监视的满的用铁链锁住。使充分运动部际联席会议的功能,激化反洗黑钱行政机关和金融接管机关暗中的协调一致举动,圆房监视机制、保险单和办法,同盟接管举动,共享接管消息,跨境监视与帮助的协调一致举动。

  (八)依法运用内阁材料,圆房标明与消息共享机制。论容忍法度的大前提、混合为目的,标明共享基准与人口财产调查指针的摸索与努力,无秩序地累积互插单位标明,储备物质收益和标明拜访。稳步助长标明消息共享机制进化,依法枯燥的行政,商业秘密与我私生活秘密权的辩护,助长互插标明库进化,鼓舞各当事人预共享。肉体美互插单位的电子系统,了解变得安全、高效的标明消息共享支撑。

  (九)优选法接管资源使成形,圆房资源监视辩护机制的努力与圆房。金融球的全相交、特任非金融宣称高风险球压力接管的目的,反洗黑钱的适时扩张、反恐融资接管审视。优选法接管资源的使成形和运用,对三反资源接管的完全权衡,为三反监视储备物质足够的的人工物力。

  三、圆房法度肉体美

  (十)助长努力圆房互插刑法上的立宪,下去惩治洗黑钱立功和讨厌的状态的关心规章的修正。比照柴纳国际基准所问的国际基准,加宽洗黑钱立功审视努力,将下游立功人归入洗黑钱立功提供。与国际公约的问相反,土地我国反恐的实践必要,助长讨厌的状态立功刑法上的立宪的逐渐圆房,增殖司法解释。努力肉体美互插司法任务激发机制,增殖反洗黑钱任务的回复结果。

  (十一)明确的履行同盟国安理会反恐融资互插胜利的顺序。肉体美和决定有筹码性的金融制裁肉体美,无秩序地累积名单上的关心单位名单、谈论、排放、监视与履行、收益感划分等。。圆房和圆房行政机关、金融接管机关和反洗黑钱工作机构履行同盟国安理会反恐融资胜利问的顺序规章和接管办法,进一步地明确的上冻资产的学期、审视、顺序、纯粹的第三人辩护及互插法度收益,担保同盟国变得安全互插胜利的履行。

  (十二)增殖特任非金融机构的风险接管,摸索肉体美特任非金融机构反洗黑钱和反恐融资接管肉体美。激化反洗黑钱行政机关、税务机关与特任非金融机关的协调一致举动,关怀非金融球洗黑钱立功、讨厌的状态融资与偷税漏税风险变更安康状况,高危宣称风险评价,宣称洗黑钱成绩的考察与辨析、讨厌的状态融资与偷税漏税风险散布及发展性情,举起三反接管保险单的提议。独身明确的问国际基准的事实媒介的、贵金属首饰施予、公司、服务业等特殊非金融宣称具有较高的,逐渐肉体美反洗黑钱和反恐融资接管肉体美。比照一国两制方针,由反洗黑钱行政主管机关会同特任非金融宣称主管机关排放特任宣称的反洗黑钱和反恐融资接管肉体美,土地宣称接管的现势、被接管机构经纪怪癖等决定宣称反洗黑钱和反恐融资接管风尚。用宣称协会功能和自治权功能,影响宣称协会作草图本宣称反洗黑钱和反恐融资任务径直地。

  (十三岁)增殖监视与保险单的补集,圆房风险防控体系。努力肉体美各式各样的接管机关肉体美新的反钱币保险单、非营利规划及其董事、接管者、监事反洗黑钱底色审察肉体美,枯燥的复核发起人、配偶、实践把持人、终极有益于人和董事、监事、优级完成底色,资产本源与抛弃努力述评,经过找到规划防备犯法者洗黑钱、讨厌的状态融资与偷税漏税。各类可让转账的洗黑钱风险努力,估价辨析与现实性试验技术努力,显然,反洗黑钱行政机关和,助长跨境租用NEG监视供传阅的肉体美。向反洗黑钱行政机关作草图专做定货的例行的、公安机关、国籍变得安全机关使充满传得很远现钞的详细顺序,圆房跨境非常资产接管体系。

  四、改良戒办法

  (十五个人组成的橄榄球队世纪)肉体美健全风险瞭望和接管机制;,导向的反洗黑钱工作机构无效加重风险。筹码风险的无效瞭望和把持,反洗黑钱接管表达的持续优选法,反洗黑钱风险限度的有理决定,肉体美健全监视保险单的控制机制,催促、导向的、鼓舞反洗黑钱机构起功能的增殖力度,使充分运动其在洗黑钱立功做成某事功能、第第一防线在讨厌的主义的偷税漏税和偷税漏税做成某事功能。反洗黑钱接管保险单器的倍数运用,实行分类学接管,圆房风险预警与应急驳倒机制,激化高风险义卖、高风险标示于图表上和高危标示于图表上的反洗黑钱接管。

  (十五个人组成的橄榄球队)增殖大肚子完成,增殖接管资格。反洗黑钱行政机关与将存入银行、用纸相交、管保接管机构应增殖管保接管,助长反洗黑钱强迫机构的本性完成、以本性完成风险为目的,逐渐肉体美健全大肚子完成创作。环绕公司机构和分科、铃声公司与分店在R做成某事赴与功能,反洗黑钱接管的特赞划分分类学。增殖反垄断法司令部的户内的把持机制,增殖董事、监事和优级完成作为正式工作人员的的收益感,促使反洗黑钱机构增殖反洗黑钱机构的履行力。肉体美我国监视分离的机制的摸索,排列合适的大肚子接管必要的技术平台,逐渐了解反洗黑钱跨区共享。在枯燥的容忍守秘密规章的大前提下,得知和肉体美消息站台和掉换机制。

  (十六)给配上声部监控作为正式工作人员的辨析体系,增殖监控作为正式工作人员的辨析程度。增大反洗黑钱接管力度辨析标明本源,助长单向一致的标明流与标明共享。增殖反洗黑钱任务的规划与协调一致举动,抓好压力球的任务、压力地域、压力众多监控作为正式工作人员的与辨析。不息延伸反洗黑钱接管触须,关心单位运用阴暗市代表的反应与评价,作为反洗黑钱行政主管机关发展反洗黑钱工作机构阴暗市说评价任务的要紧比照。阜的非现场接管保险单器,补偿书评的缺乏。使充分运动会计事务所的功能、黑色豪门企业及另外专业服务业机构的主动语态功能,我国反洗黑钱互插肉体美办法努力。

  (十七)鼓舞引入,留存终于,支应新事情和新业态生产的风险。。反洗黑钱志愿者机构M的肉体美与圆房,对新产品、新事情、新技术、持续洗黑钱和讨厌的主义的融资风险,义卖风险变更的静态监控作为正式工作人员的,增殖反洗黑钱接管的问。激化孤独反洗黑钱机构的收益,反洗黑钱机构伸出新产品、新事情以前,洗黑钱风险与讨厌的融资的本性评价,土地RES采用无效的风险瞭望和把持办法。鼓舞反洗黑钱机构运用大标明、云计算等新技术举反洗黑钱和反恐融资任务无效性。

  (十八)圆房跨境非常资产接管机制,戒打击跨境金融立功运动。增殖非常市接管为贯通点,外汇市接管的倍数运用、跨境人民币市接管与反洗黑钱基金市,即时被发现的事物跨境洗黑钱和讨厌的融资。契合国际反洗黑钱问的基准,导向的金融机构增殖风险完成,增殖跨境人民币结算体系的三方监控,辩护人民币结局清算体系的良好名声,失效金融机构跨境事情风险。

  (十九岁)肉体美健全拖裾教授机制;,专业性感的人的培育与进化。肉体美相交各类反洗黑钱的拖裾机制,增殖互插作为正式工作人员的的反洗黑钱程度。主动语态鼓舞引入使成形的拖裾和教授,充分运用近世科技媒质加宽S,增大基层人才培育和拖裾力度。

  五、宽大立功运动

  (二十)审计资源的无效和谐,打击涉税立功。随机抽样肉体美与源头完成的肉体美与圆房,增殖审计大量。风险完成导向下的闪闪发光的请求风尚,增殖审计的严格和使不敢力。防治税基侵占与围绕转变。四海各地穿插机关、跨区域特殊罢工举动,同盟查处一同大调的欺诈包围,摧残电视机专业立功团伙和系统,宽大电视机犯法立功标示于图表上和作为正式工作人员的,国籍收益损耗的赎罪,遏止通道劣势和转换票的无效办法,辩护国籍收益次序和收益变得安全。

  (二十一)肉体美打击关税犯法立功运动帮助机制。激化反洗黑钱行政机关与专做定货的缉私机关的配合相配,协同打击专做定货的立功。反洗黑钱完成机关同盟实行资产流静态特点线圈架努力,向上推起监视和辨析妙计专做定货的关税资产的资格,即时向专做定货的缉私机关流通的;会同国务院将存入银行监视完成机构主动语态帮助专做定货的缉私机关打击偷逃关税犯法立功运动资产市,加宽打击偷逃关税犯法立功运动结果,关键力的形状。专做定货的缉私机关要即时将任务中被发现的事物的洗黑钱运动握住流通的反洗黑钱行政主管机关及互插有权机关,主动语态帮助反洗黑钱行政完成机关任务。

  (二十二)增殖反洗黑钱考察,肉体美和圆房洗黑钱辨析任务机制。进一步地投机反侦探任务顺序,圆房反洗黑钱侦探顺序,优选法侦探媒质,增殖对阴暗市握住的辨析,增殖反洗黑钱考察与转变,主动语态相配委托机构协商,增殖反洗黑钱侦探的无效性。增殖洗黑钱立功典型辨析及风险指明,导向的洗黑钱机构停止洗黑钱辨析,即时向反洗黑钱机构排放洗黑钱风险警示,催促反洗黑钱机构增殖风险预警。

  六、深化国际帮助

  (二十三岁)完成的反洗黑钱和反恐融资互评价,确立良好的国际抽象。仔细履行部件工作,主动语态完成的金融举动特殊任务组(FATF)反洗黑钱和反恐融资互评价。国际规划评价IMP的要紧祝您好运,规划和鼓动起关心单位和反洗黑钱机构,枯燥的把持国际反洗黑钱基准,团结我国的实践安康状况,实在增殖反洗黑钱任务合规性和无效性。

  (二十五个人组成的橄榄球队世纪)深化国际反洗黑钱帮助,助长柴纳片面战术部署的轻易地实行。进一步地预反钱币国际基准努力、作草图和监视与履行,主动语态预户内的完成变革和大调的方针决策,向上推起柴纳在反洗黑钱做成某事话语权和挤入。持续增殖反钱Lau双边交流与帮助,助长中美反洗黑钱和反恐融资接管帮助。肉体美反洗黑钱接管帮助机制,接管和导向的中资产融机构及其境外机构,辩护其法定利息。与又途径帮助,完成的与邻里反洗黑钱的交流与帮助。增殖沟通协调一致举动,踏入安刚铃声的任务。国际金融消息掉换平台的运用,拓展反洗黑钱消息抛弃。

  (二十五个人组成的橄榄球队)深化国际反避税帮助,辩护我国的收益合法权利。深刻预二十铃声课税变革,主动语态预国际收益规章的作草图,起功能的收回华语语音,举起柴纳的标示于图表上,有助于柴纳的富有机智的人,增殖柴纳收益话语权。增殖双边多边的收益帮助,使充分运动国际收益情报机构交流的功能,增殖收益透澈度,打击国际偷税漏税,使充分运动反妙计和避税的主动语态功能,同时运用良好的反洗黑钱机制,增殖偷税漏税避税严格。

  七、结果良好社会气氛

  (二十六)增殖自治权完成,使充分运动自治权规划的主动语态功能。主管机关应影响互插宣称协会采用,作草图反洗黑钱自治权规章和任务影响方针,增殖自治权完成,增殖反洗黑钱强迫机构违法、诚信、自治权智力,主动语态助长反洗黑钱机构主动语态预,助长反洗黑钱消息与发现交流,肉体美安康、安康的反洗黑钱境遇。

  (二十七)持续发展公布教授;,助长某一阶层的人们预与帮助智力。肉体美投机的三反公布教授机制,普及三反根本常识,风险指明,增殖大众的本性辩护资格。机敏多样地发展公布教授任务,举三反的大众智力,向上推起与三反任务帮助的用意志力驱使,为三反任务肉体美良好气氛。

  国务院办公厅

  2017年8月29日

(原首脑):国务院办公厅下去圆房反钱劳成绩的反对、反恐融资、反避税接管机制之我见)

(收益编辑):DF142)

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