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  嘉实基金行政机关共用有限公司

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  平安值得买的东西基金

  托管国际公约

  基金行政机关人:嘉实基金行政机关共用有限公司

  基金托管人:中国1971工商存款共用共用有限公司

  目 录

  一、 托管国际公约每侧 0

  二、 基金托管国际公约的鉴于、打算和基本的 1

  三、 基金托管人对基金行政机关人的事情监视和复核 2

  四、 基金行政机关人基金托管人的事情查核 8

  五、 基金方式托管 9

  六、 暗示发送、承认和抬出去 11

  七、 去买东西结算惠顾 14

  八、 基金净资产的核算与核算 17

  九、 基金进项分配 22

  十、 交流表演 23

  十一、 基金费 24

  十二、 管基金份不得不人名单 26

  十三个、 拿住基金的互相牵连发稿和档案室 27

  十四岁、 移项基金董事和基金托管人 27

  十五我组成的橄榄球队、 制止举动 29

  十六、 基金托管国际公约的更动、剪下的图样基金方式清算 30

  十七、 违约责怪 32

  十八、 争议处置方式 33

  十九点钟、 基金托管国际公约的效果 33

  二十、 签字基金托管国际公约 34

  1

  一、托管国际公约每侧

  (1)基金董事

  指定:嘉实基金行政机关共用有限公司

  公馆:世纪小道,浦东新区,上海 8 上海黄金核二号 46 层 06-08 单元

  法定代劳人:邓红州

  找到时期:1999 年 3 月 25 日

  照准获得知识和照准获得知识:中国1971平安监视行政机关市政服侍机构基金〔1999〕5 号

  注册资金: 亿元人民币

  建立组织形式: 有限责怪公司(中外合资客人)

  经纪漫游:基金募集、基金贩卖、资产行政机关和中国1971平安去买东西所容许的别的事情

  存续调准速度:继续经纪

  电话学: (010)65215588

  副本: (010)65185678

  使接触: 胡永钦

  (二)基金托管人

  指定:中国1971工商存款共用共用有限公司

  公馆:北京的旧称西城区恢复内街 55 号(100032)

  法定代劳人:蒋健卿

  电话学:(010)66105799

  副本:(010)66105798

  使接触:朝旭军

  找到时期:1984 年 1 月 1 日

  建立组织形式:共用共用有限公司

  注册资金:人民币 349,018,545,827 元

  0

  照准和到达作记号:国务院就中国1971人民存款特意务身体操练的境况

  生产才能决议(〔1983〕146) 号)

  存续调准速度:继续经纪

  经纪漫游:应付人民币存款、归功于、同性一直可收回的贷款事情;中外结算;应付票据

  荣誉、削价卖、转削价卖、各类外汇事情;代劳资产结算;装修信誉证和优美的说辞;

  代劳贩卖;代劳发行、代劳寄售、内阁保释金的代劳展开;收款事情;代劳

  平安值得买的东西基金清算事情;保险代劳事情;代劳保险单存款、本国政

  内阁和国际财政机构归功于事情;管箱服侍;发行财政保释金;去买东西内阁保释金、财政

  保释金;平安值得买的东西基金、客人年金托付事情;客人年金付托行政机关服侍;年金以为行政机关

  理服侍;开口式基金完全适合、题词、申购偿还事情;商业信誉考察、翻阅、见

  证事情;归功于赞成;客人、我理财翻阅服侍;建立组织或参与者银团归功于;外汇存款;

  外汇归功于;外汇变更;退场外汇收入;外汇票据的荣誉和削价卖;外汇专款;

  外汇优美的说辞;发行、代劳发行、去买东西股要不是的平安。;自营、

  代客经商;外汇衍生财政事情;存款卡事情;电话学存款、网上存款、去掉银

  行事情;应付外汇结算、售汇事情;国度存款业监视行政机关市政服侍机构照准的别的事情。

  二、基金托管国际公约的鉴于、打算和基本的

  本国际公约以中华人民共和国平安值得买的东西为根底。

  法》)、公诸于众发行平安值得买的东西基金行政机关测量、《平安

  值得买的东西基金贩卖行政机关测量(以下缩写引见人)、平安值得买的东西基金交流表演行政机关

  测量》(以下缩写《交流表演测量》)、平安值得买的东西基金交流表演标准的与确信的的

  7 托管国际公约的确信的的和体式。、《w88优德手机版灵巧的分配混合型投掷式平安值得买的东西

  基金和约(以下缩写基金和约)和OT。

  本国际公约的打算是弄清基金资产的托管。、

  值得买的东西运作、净值计算、进项分配、基金份不得不人辗的获得知识与管、交流表演

  与倒数监视和别的事项涉及的兴趣、任务及有或起作用,保证明基金资产平安,护卫队基金

  股票不得不者的法定合法权利。

  基金行政机关人和基金托管人是在相等自生植物的根底上到达起来的。、信义、装填物护卫队持非常基金份

  人身权利与有助于基本的,经过合意,签字本国际公约。

  1

  除非本国际公约另有商定,本国际公约中应用的术语或缩写及其在t打中解说

  语义成分分开具有两者都的意思。。

  三、基金托管人对基金行政机关人的事情监视和复核

  (1)基金托管人行使对值得买的东西的监视权;

  1、基金托管人该当依照涉及法度的规则应付。,以下根底

  黄金值得买的东西漫游、值得买的东西目的接管。

  基金将值得买的东西拥护者财政器:

  基金值得买的东西于依法发行或许上市的股。、保释金及别的财政器、法度法规或国文证明

  市政服侍机构容许值得买的东西的别的财政器。详细包含:库存(包含中血小板)、受珍视的人及其受珍视的人

  他依法流出。、上市股,股指助长、授权,保释金(政府借款)、财政债、客人(大众)

  司)债、次级债、可替换保释金(包含独立去买东西可替换保释金)、可交换公司保释金、中央存款票据

  据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小型亲自的债等。、资产支撑证明

  券、保释金回购、大额存款单、固定资产,如存款存款和现钞。,法度法规

  或中国1971证市政服侍机构容许值得买的东西的别的财政器(但须适合中国1971证监会的互相牵连规则)。

  也许法度法规或接管机构容许资产值得买的东西,基金董事体现优美的的

  法令后,它可以包含在值得买的东西漫游内。。

  基金不应值得买的东西互相牵连法度。、法规、规则及《基黄金合约制止值得买的东西的投

  资金器。

  2、基金托管人依涉及法度法规的规则及《基黄金合约的商定以下根底金

  投融资缩放比例接管:

  (1)依照法度、法规和国际公约的规则,基金值得买的东西资产分配率

  例为:

  存量资产与基金资产之比为 0—95%;从股指助长合约中推演的去买东西

  后保证明金,垫款一年内基金或政府借款持非常现钞

  值的 5%。

  鉴于这样地的错杂,值得买的东西结成不适合前述的邀请。,基金行政机关人

  基金的值得买的东西结成应在有理最后期限内中止整理。,终止前述的限。别的法度法规

  合拍,从其规则。

  2

  (2)依照法度、法规和SISPUL的规则,本基金的值得买的东西结成如次

  值得买的东西约束:

  1)存量资产与基金资产之比为 0-95%,基金董事将会值得买的东西于要值得买的东西的股。

  库、每个保释金产的详细漫游,如保释金存款。。基金行政机关者可以开业于实际。

  叙事诗变换,恢复的和整理值得买的东西产的详细漫游。,注意基金托管人。。

  基金托管人依照基金监视基金的值得买的东西。;

  2)从股指助长合约中推演的去买东西后保证明金,保养利率期货外出下面

  值 5%年内慎重拟定的现钞或内阁保释金。;

  3)不得不公司发行的平安。,其义卖看重不应超越基金的净资产看重。 10%;

  4)基金行政机关人行政机关的基金,由基金托管人行政机关

  平安,不唯一的平安。 10%;

  5)基金持非常懂得认股授权。,其义卖看重不应超越基金的净资产看重。 3%;

  6)基金行政机关人不得不并由基金托管人行政机关的同样的人授权,不

  超越认股授权 10%;

  7)本基金在无论哪些去买东西日补进授权的总薪水,不超越根底金在在先去买东西日的资产。

  产净值的 %;

  8)本基金值得买的东西于同样的人原始合法权利人的各类资产支撑证明券的缩放比例,不得超越

  基金资产净值 10%;

  9)本基金持非常整个资产支撑证明券,其义卖看重不应超越基金的净资产看重。

  20%;

  10)本基金持非常同样的人(指同样的人信誉高于)资产支撑证明券的缩放比例,不得超越

  该资产支撑证明券鱼鳞的 10%;

  11)基金行政机关人值得买的东西的基金,由基于信用的行政机关

  人的各类资产支撑证明券,不得超越其各类资产支撑证明券咨询鱼鳞的 10%;

  12)基金应值得买的东西信誉评级。 BBB 前文(包含) BBB)的资产支撑证明券。

  基金不得不资产支撑证明券调准速度,也许信誉评级投下、不再适合值得买的东西标准的,将会评价

  从成果说话流出之日起 3 一月内整个分叉。;

  13)基金方式参与者股发行购得,本基金申报的薪水不超越根底金的总薪水。

  资产,本基金申报的共用数不得超越总结。;

  14)基金的总资产不超越根底金的净资产 140%;

  15)基金进入国度存款间义卖的资产均衡

  黄金资产净值 40%;

  16)基金参与者股索引助长去买东西。,应评述拥护者值得买的东西限度局限。

  3

  基金在无论哪些去买东西日完毕。,不得不股指助长合约的看重,不超越根底

  黄金资产净值 10%;

  2。该基金将在无论哪些去买东西日完毕。,购得助长合约的看重与SECU的义卖看重

  和,不超越根底金资产净值 95%。

  在家,平安是指股。、保释金(不包含一年内慎重拟定的政府借款)、权

  证、资产支撑证明券、回购和卖财政资产(不包含质押回购);

  (3)基金将在无论哪些去买东西日完毕。,持非常分叉助长合约看重不超越根底金不得不

  的股总市值的 20%;

  4。股义卖看重和基金购得。、分叉股指助长的合约看重,总结(盈余)

  计算该当适合基金和约的涉及规则。;

  (5)股索引助长合约的去买东西量;

  不超越根底金在在先去买东西日的资产。产净值的 20%;

  17)基金不得不亲自的中小客人保释金。,其义卖看重不得超越基金的净资产看重。

  的 10%;

  不计值得买的东西资产分配,基金托管人对基金值得买的东西的监视反省

  失效日期的开端。

  基金法及别的互相牵连法度法规或接管机构,抬出去优美的的顺序

  序后,基金不受前述的限度局限。。

  (3)法度法规容许的基金值得买的东西整理期

  鉴于有价平安、助长义卖波动性、基金行政机关人对平安发行人或基金鱼鳞的变换。

  近因致使的值得买的东西结成不适合AG,外出限度局限带着。,但基金董事

  应在 10 去买东西不日整理,为了确信的规则的值得买的东西缩放比例限度局限。。别的法度法规

  从规则中规则。

  基金董事应能时尚界可预示:预言某事资产的鱼鳞,反正提早 2 个任务

  基金的正式基于信用的被派往基金托管人解说。,助长基于信用的

  石市经商接管。

  (4)基金可以依照S的涉及规则中止融资;。

  基金托管人对基金值得买的东西的监视和反省自《基黄金合约失效日期的开端。

  3、基金托管人依涉及法度法规的规则及《基黄金合约的商定以下根底金

  值得买的东西制止接管:

  4

  依法度、法规和国际公约的规则,基金制止以下举动:

  (1)寄售平安;

  (2)违背规则向别人归功于或装修优美的说辞;

  (3)不可估量责怪值得买的东西;

  (4)向基金董事、基金托管人赋予;

  4、基金托管人该当依照涉及法度行政机关基金。

  高丽参与者存款间保释金义卖接管。

  (1)基金托管人应行政机关基金对中间人的去买东西。

  信贷风险把持办法的接管。

  基金董事装修存款间义卖去买东西为地基托管人装修资产

  敌手名单,依谨慎的风险把持基本的,单方商定

  简易减弱法。基金基于信用的收到名单后 2 任务日的邮递员承认收到清单。。基金

  行政机关人应按期或不按期对存款间义卖现券及回购去买东西敌手名单中止恢复的,名单

  存款同性一直可收回的贷款人提早注意基金托管人,基金托管人于

  2 收到回执后承认任务日。,恢复的列表。基金董事承兑基金托管人

  面子承认,决定的整理清单曾经失效。,在其进入垄断已重行名单中吊销的敌手方

  还没处置的去买东西,仍应依照国际公约中止结算。。

  基金行政机关人在地基中获得知识基金董事和去买东西敌手的

  去买东西,应提示基金董事即时革除去买东西。,在提示较晚地,基金董事依然中止去买东西和速度。

  基金资产流失,基金托管人不职掌怪。,当这种境况产生时,基金托管人有权说话。

  告中国1971证监会。

  (2)基金托管人对基金行政机关去买东西的把持

  基金董事卖和回购中间事情,敌手名单

  中商定的该去买东西敌手所一套外衣的交简易减弱法中止去买东西。基金托管人获得知识基金

  董事没依照商定的去买东西中止去买东西。,基金托管人应即时提示基金董事。

  行政机关和去买东西敌手重行解释去买东西方式,经提示后仍未改准确的时间形成基金资产流失,

  基金托管人不职掌怪。。

  (3)基金行政机关、高丽参小片竟争才能和存款同性一直可收回的贷款义卖、中

  国存款、中国1971建设存款、中国1971农业存款与交通存款,基金董事在注意基金托管。

  人后,小片敌手名单可依义卖行情中止整理。。基金董事有责怪站岗

  敌手方信誉风险,在与小片敌手要不是的敌手中止去买东西时。,作为去买东西的水果

  5

  敌手信誉风险形成的失去由基金董事F承当。,尔后,他有权邀请涉及职掌人声请赔。

  偿。基金托管人的监视责怪限于清单,反省敌手设想在名单上。

  内列明。

  5、基金托管人监视基金董事对存款存款的选择。。

  基金值得买的东西存款存款的信誉风险次要包含C、存款存款

  展开才能与存款存款选择的风险涉及。。该基金的小片存款存款名单是中国1971。

  工商存款、中国1971存款、中国1971建设存款、中国1971农业存款与交通存款,本基金值得买的东西

  存款存款要不是的小片存款存款产生存款失去,先由

  基金董事职掌赔。,尔后,他有权邀请责怪人赔。。基金行政机关人在公报根底上

  黄金基于信用的较晚地,小片存款存款名单可按现行义卖整理。基金托

  监事的监视责怪仅限于清单。,复核小片存款存款设想在名单中列出。

  明。

  6、平安值得买的东西不舒服的的基金托管人接管

  (1)基金对有价平安的值得买的东西,标准的基金在非公诸于众发行打中值得买的东西

  举动紧急注意、涉及基金值得买的东西非限度局限性平安的成绩

  知悉及别的互相牵连法度法规。

  (2)发行量打中限度局限性平安,包含不表演平安发行规则

  发行股、公诸于众发行、配股入股等,在发行时

  平安,不包含因头条新闻或别的报告临时中止的平安、未上市证明

  券、回购去买东西打中债权和别的有价平安。

  (3)基金董事应先值得买的东西于有价平安。,为基于信用的装修资产

  B约束平安值得买的东西的值得买的东西决策手续、风险把持

  惯例。基金在非公诸于众发行股打中值得买的东西,基金行政机关人还该当装修董事会照准。

  流动的风险将处置掉伸出。前述的交流应包含但不限于

  缩放比例与值得买的东西缩放比例把持。

  基金行政机关人应在包括第一天和最后一天前以白纸黑字发送前述的交流。

  基金托管人,确保基金托管人有十足的时期中止审计。。基金托管人应于收到时收到。

  引见后两个任务不日,以白纸黑字或两分开承认前述的交流的收执。

  (4)基金在发行量前中止有价平安值得买的东西。,基金行政机关人该当向基金托管人装修法度。

  法规规则的写成文字的交流,包含但不限于,中国1971证监会的照准

  件、发行平安数、发行价钱、锁按期,题词基金数、价钱、总本钱、总

  6

  本钱占基金资产净值缩放比例、不舒服的度局限平安的义卖看重与A股的缩放比例、资产

  偿还时期等。。基金行政机关人应保证明前述的交流的真实、未受损伤的,并且将会比伸出值得买的东西少。

  暗示前两个任务日将前述的交流写成文字的发基金托管人,确保基金托管人有十足的时期。

  间审计。

  (5)基金托管人应依照《就基金在非公诸于众发行股打中值得买的东西等发行量不舒服的平安有

  经常光顾通知,监视基金董事设想评述法度法规。,并对基金行政机关中止审察。

  董事装修的写成文字的交流。。基金托管人以为前述的交流能够致使T的风险。,

  基金董事有权邀请他们在我垄断对风险中止使相等。

  充写成文字的阐明,看基金董事风险行政机关部门对基金I

  风险评价说话和别的引见人资料的兴趣。。要不然,基金托管人有权回绝抬出去涉及暗示。。

  回绝抬出去暗示形成的资产失去。,基金托管人不负无论哪些责怪。,有权宣告

  告中国1971证监会。

  基金行政机关人与基金托管人不克不及终止国际公约。,中国1971证监会该当即时向中国1971证监会说话。

  决。基金托管人仔细执行监视有或起作用,他不承当无论哪些责怪。。也许基金托管人不

  仔细执行监视有或起作用,形成基金风险,基金托管人该当承当连带责怪。。

  (二)基金托管人该当依照涉及法度、法规的规则应付。,对基

  黄金资产净值的计算、基金份净值的计算、应收账款资产到账、基金展开与进项决定、

  基金进项分配、互相牵连交流表演、该基金的使蔓延和范围推论的已参军地基。

  线路监督与刻度。

  (三)基金托管人获得知识基金董事的值得买的东西动手术。、《基

  黄金合约、基金托管国际公约的涉及规则,基金董事应即时写成文字的注意。

  正,基金行政机关人收到写成文字的注意后,该当即时顾及。,写在劣的里。

  金董事收回了一回答。,解说或阐明基金托管人的有理疑心。。

  在术语内,基金托管人有权一直顾及该注意。,催促基金董事修正。

  违背基金行政机关人注意基金托管人的注意,基金托管人应说话

  告中国1971证监会。基金托管人有任务邀请基金行政机关人赔因其违背《基黄金合约而

  值得买的东西者失去。

  可由基金托管人接管的值得买的东西本暗示,

  基金托管人获得知识该值得买的东西本暗示违背法度法规规则或许违背《基黄金合约商定的,应

  7

  回绝抬出去时,一起注意基金董事。,并向中国1971平安监视行政机关市政服侍机构说话。

  在评价完全的垄断麝香测定的瞄准

  资金暗示,基金托管人获得知识该值得买的东西本暗示违背法度法规或许违背《基黄金合约商定的,

  该当一起注意基金董事。,并向中国1971平安监视行政机关市政服侍机构说话。

  基金董事应充满活力的相配和辅助装置接管,麝香在规则的时期内。

  基金托管人的回答和修正,解说或阐明基金托管人的有理疑心。,基金托管

  一人该当向中国1971证监会在内《地基溶液》的监视说话。,基金董事应充满活力的与之结合。

  涉及通知和零碎等。。

  基金托管人获得知识下场违背基金行政机关人快速行进。,中国1971证监会该当一起说话。,同时

  注意基金董事修正最后期限。。

  基金董事无优美的说辞,回绝、堵塞基金托管人依照T行使监视权,

  或延宕、欺诈等程度障碍了基金托管人的无效接管。,境况下场或基金行政机关。

  正告依然没被整流。,基金托管人应说话告中国1971证监会。

  四、基金行政机关人基金托管人的事情查核

  基金行政机关人基金托管人执行托管有或起作用境况中止查核,查核事项包含但不限于。

  基金托管人对基金方式的平安管、获得知识基金方式资金以为、平安以为、助长交

  易以为和别的值得买的东西所需以为、基金净资产和利率期货按F计算

  值,依照上司的暗示处置清算清算安排方式、基金值得买的东西与经纪的互相牵连交流表演与接管。

  基金行政机关人获得知识基金基于信用的假定侵吞公款基金资产。、未抬出去基金资产奖学金获得者行政机关。

  理、推延抬出去基金董事没有CAUS的资产转变暗示、泄露基金值得买的东西交流等。

  违背基金法、《基黄金合约、本托管国际公约及别的涉及规则,基金董事将会

  以白纸黑字注意基金托管人修正最后期限。,基金基于信用的收到N后应即时委任牧师职承认。

  写在劣的里。金行政机关人收回作出反应。在术语内,基金行政机关人有权一直注意这件事情。

  项中止中止,监视基金托管人修正,并与他们结合。。基金托管人与基金董事沟通

  对违规举动的看法不克不及即时整流。,基金行政机关人该当向中国1971证监会说话。基金行政机关人

  有任务邀请基金托管人赔失去基金。。

  基金行政机关人获得知识名家违背基金托管人的举动。,中国1971证监会该当一起说话。和存款

  信念监视行政机关机构,同时,注意基金托管人修正最后期限。。

  8

  基金托管人应充满活力的相配基金董事查核,包含但不限于:在内互相牵连资产

  为基金董事达到最低点推论的的未受损伤的性和现实,在规则时期内回答基金行政机关

  人与修。

  基金托管人没说辞。,回绝、障碍基金董事按T行使监视权,

  或延宕、欺诈和别的程度障碍基金董事无效接管。,环境下场或资产行政机关

  人瞄准警�

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